中国基金报记者 若晖 陈墨

　　在强监管、严监管的趋势下，基金公司也在开展自查，进一步筑牢合规风险意识，端正经营理念和行为，严格落实全面风险管理和全员合规要求。

　　据中国基金报记者了解，近日，已有基金公司接到最新要求，对2023年至今公司合规风控情况开展全面自查，自查内容包括公司内部组织架构设置、合规管理体系建设、全面风险管理体系建设、信息系统安全情况、投资者权益保护等方面，自查完成后需要报送相关自查报告。

　　在业内人士看来，当前强化日常监管，包括现场检查的频次、覆盖面都已全面提升。对于基金公司而言，自查相当于对过往工作进行复盘，可以查漏补缺，进一步提升对法规制度的理解，是总结、反思及提升的好机会。

　　还有基金公司人士反馈，目前所在公司正在进行自查，也有基金公司表示已完成自查工作并已提交自查报告。

　　多家基金公司开展自查工作

　　在强化日常监管的当下，基金公司也在开展自查工作。

　　据业内人士反馈，近期接到通知，需结合自身情况并对照法律法规，对2023年至今公司合规风控情况开展全面自查，并递交自查报告。    

　　“自查的内容涉及公司内部组织架构设置，包括三会运作、股东资格及履职、董监高资质及任免，内外部兼职等情况。”一位业内人士透露。

　　另一位业内人士也表示，除了公司内部组织架构设置之外，合规管理体系建设、风险管理体系建设、信息系统安全情况、投资者权益保护等方面也需要进行自查。

　　其中，风控体系建设涉及各类风险管理制度建设及执行，风险监测、分析及应对，公司内部发生的风险事件，投研内控制度执行，违约产品风险处置等。

　　信息系统安全除了做好经营数据与安全保障情况之外，还需要定期开展信息系统安全评估、压力测试和应急演练等情况。投资者权益保护包括投资者适当性制度建设与执行，投资者教育开展等。

　　合规管理体系方面则包括业务及合规内控制度建设，交易人员行为管控、薪酬递延、从业人员投资申报管理、跟投与考核机制执行、内部问责等情况，公司及全体员工被采取行政/刑事处罚、行政监管措施及自律措施情况。

　　“据了解，近期行业内开过相关会议，并分享了案例，然后通知基金公司自查。”另一位公司人士也表示。

　　对于此次自查，不少基金公司人士表示，每一次自查都是一次查漏补缺机会，促进基金公司从内部管理、风险控制等方面都更细致，及早及时发现问题，让公司整体运作更合规、更稳健，从而也促进行业更稳健发展，走高质量发展之路。

　　“对基金公司而言，开展自查工作是一件好事，基金公司必须重视自查自