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正在IPO的渤海证券被立案调查。5月14日,渤海证券公告,公司于5月9日收到中国证监会《立案告知书》(证监立案字0082024007号)。因公司涉嫌财务顾问业务违法违规,根据相关法律法规,4月24日,证监会决定对渤海证券立案。

目前,渤海证券仍在IPO进程中。渤海证券IPO于2023年3月1日被上交所受理,2023年3月17日被问询后,至今未更新审核进展。若违法违规成立,渤海证券IPO进程或将受影响。

涉嫌财务顾问业务违法违规
5月14日上午,渤海证券相关债券发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。
渤海证券称,其于5月9日收到证监会《立案告知书》。因涉嫌财务顾问业务违法违规,4月24日,证监会决定对渤海证券立案。不过,渤海证券并未公布涉嫌违法违规的具体项目名称。
渤海证券表示,目前公司的经营情况正常,该事件对公司偿债能力无不利影响。公司将积极配合中国证监会的相关工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。
公开信息显示,渤海证券注册在天津滨海新区,于2001年6月开业,2008年改制为股份有限公司。渤海证券控股股东为天津市泰达国际控股(集团)有限公司,实控人为天津市国资委。公司总部位于天津,在天津、北京、上海、广东等全国重要省区市设有21家分公司和45家证券营业部。
业绩方面,2023年渤海证券实现营业收入21.01亿元,营业利润为6.67亿元。业务结构上,2023年渤海证券证券自营业务营业利润占比89.81%,信用业务营业利润占比36.30%,投资银行业务营业利润占比7.90%,证券经纪业务营业利润占比6.32%,受托资产管理业务营业利润占比5.12%,另类投资业务营业利润占比4.76%,期货业务营业利润占比0.13%。2023年度证券自营业务营业利润占比显著上升。
招股书披露,2019年至2022年上半年,渤海证券财务顾问业务分别实现收入3.45亿元、6690万元、2040.88万元、3617.44万元。

其中,2019年,渤海证券投资银行业务分部的营业收入较高,主要原因是公司作为财务顾问为客户完成“16万达02”“16万达03”等多只债券的到期回售、转售财务顾问项目。
强监管风暴席卷证券业
“严监严管”正给证券行业打下深刻的烙印,尤其是在压实中介机构“看门人”责任方面,监管力度不断加大,已有多家券商被立案调查。
此前,两大头部券商中信证券、海通证券以及东吴证券先后被立案调查。短短数日之内,3家券商遭立案。
与此同时,还有多家券商密集“吃”罚单。头部券商中,包括中金公司、中信证券、海通证券、华泰证券、银河证券、中信建投、招商证券等,均已有罚单在身。
南开大学金融发展研究院院长田利辉表示,这些举措释放出的信号是监管层对资本市场违法违规行为的“零容忍”态度,强调了对市场秩序的维护和对投资者权益的保护。这将促使券商加强内部管理,规范业务操作,提升服务质量,以应对日益严格的监管要求。有助于提高市场透明度和公平性,增强投资者信心,促进资本市场长期稳定发展。
